华金证券：建立健全风险防控长效机制，推动廉洁文化建设走深走实
党的二十届三中全会通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》明确指出：“加强新时代廉洁文化建设。”近日，华金证券相关负责人在接受中国证券报记者专访时表示，公司全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，通过探索构建“1+N”融入式廉洁风险防控长效机制，以党建引领为中心，以健全运行机制、凝聚监督合力、严格考核问责、深化廉洁教育等四方面为主要举措，推动廉洁文化建设走深走实，为坚定不移推进全面从严治党、持续巩固良好政治生态提供保障。 党建引领为中心 完善廉洁从业内控制度 华金证券将党建与企业文化建设深度融合，创新形式和载体。华金证券上述相关负责人表示，一方面，公司在领导力发展、全员参与的团队协同融合项目中，生动活泼地融入廉洁文化建设主题内容，不仅包括党委领导讲授党课、小组研讨案例、参访红色基地、聆听红色故事等多项常规党建内容，还在徒步、骑行等活动途中巧妙地加入党建、合规、廉洁知识学习和问答环节。另一方面，华金证券与外部单位积极开展支部共建活动，各层级、全覆盖、密集的党建主题活动让廉洁理念入脑入心。 “公司强化党建阵地建设和文化宣导，营造风清气正良好氛围。”华金证券上述相关负责人表示，华金证券在总部和重点营业部新辟“党建文化墙”，将其打造为公司党建文化宣传和展示平台，有力推动党建引领的全方位落地生根。营业部的“党建文化墙”充分结合基层网点特点，凸显基层支部战斗堡垒作用，增设华金奋斗者公约等专题板块，宣贯党中央的重大决策部署和华金证券企业文化，帮助基层党员群众深切感受党建引领、提升党性修养。 此外，华金证券还组织开展“党风廉政、廉洁从业教育暨党建引领管理提升”专项党建活动以及召开党纪学习教育暨廉洁从业宣贯专题会议，强调廉洁从业管理工作的最新要求，进一步增强干部员工的纪律意识。 在持续完善廉洁从业内部控制制度方面，华金证券建立健全公司员工管理、廉洁从业管理、财务费用管理以及第三方聘请等相关工作制度，及时根据外规要求，结合业务实际进行修订完善，公司还在重要制度中设置廉洁从业专门章节。 围绕关键领域、重点业务和重要环节，华金证券组织各单位动态梳理更新廉洁从业“风险点”，强化廉洁从业风险点排查与防控，形成《廉洁从业风险防控清单》。同时定期检查评估，动态优化管理，并在此基础上制定《公司廉洁从业管理白皮书》，为廉洁从业管理提供较为系统全面的理论支撑和实践依据。 凝聚监督合力 强化正风肃纪 华金证券上述相关负责人表示，公司组织人力、财务、合规、审计、纪检等部门深化运用联动协同工作机制，信息共享，优势互补，推动齐抓共管、综合施治。公司组织纪检、合规、风控、审计等部门凝聚监督合力，联合开展廉洁从业专项检查，聚焦重点领域、关键岗位、薄弱环节，加强廉洁从业专项检查深度广度力度。 同时，华金证券紧盯“权力集中、资金密集、资源富集领域”，将投行保荐业务检查纳入每年必查内容，深入开展廉洁从业专项检查，及时发现问题或风险点，提升公司廉洁从业管理效能，筑牢公司廉洁从业管控根基。 结合公司实际，华金证券还创新监督方式，在中后台各部门、业务条线、各分支机构分别设置廉洁从业监督员。明确廉洁从业监督员相应资质条件，职责为协助本单位负责人开展廉洁从业管理监督工作，同时强化各单位监督员与公司廉洁从业管理监督部门的工作联系，压紧压实责任，完善基层监督体系。廉洁从业监督员同时做好本单位员工“八小时之外”活动监督情况反馈。 “公司始终坚守‘合规、诚信、专业、稳健’行业文化和经营理念，强化责任担当。”华金证券上述相关负责人表示，公司加强考核问责，将廉洁从业情况纳入单位、个人合规、绩效考核范围，在人员晋升、评优评选等事项中，把廉洁从业作为“一票否决”项，组织召开相关业务条线全体员工大会，宣导合规问责结果。此外，进一步完善处罚和追责机制，修订颁布合规问责管理办法、员工违纪失职问责办法，制订有关业务合规问责细则等各项问责制度。 深化廉洁教育 筑牢员工廉洁意识 华金证券上述相关负责人表示，公司全方位、多形式打好廉洁教育“组合拳”，公司党委书记和纪委书记及时与新任干部和年轻干部进行廉政谈话，开展党纪学习教育，强调党纪要求、监管及公司规定。华金证券还组织党员领导干部参观浦东新区党风廉政教育基地；组织人力、风控、合规、审计、纪检等部门对新员工、重点业务条线持续开展廉政廉洁培训。 此外，华金证券纪委还组织召开党纪学习暨全员廉政廉洁专项教育培训大会，每年定期组织邀请外部专家教授进行党风廉政专题授课，全体干部员工参加党纪学习和廉政培训。纪检、合规、人力等部门从多角度宣讲解读行业和公司修订的廉洁从业管理制度、监管案例、员工廉洁从业管理要求等具体内容，会后还组织全员开展廉政廉洁专项知识考试。 华金证券还积极参与行业文化建设活动，加强公司廉洁文化宣传，制作完成行业荣辱观案例宣传系列视频，入选证券业协会职业道德案例库。公司创作的微课视频《华金证券“1+N”融入式廉洁风险防控体系建设实践》，参加“第二届上海市证券及期货业微课大赛”并获得“优秀作品奖”；公司创作的《新形势下证券公司加强廉洁风险防控机制建设的实践探索》课程，入选证券业协会远程培训共建课程。 同时，华金证券还定期发布《违规违纪警示案例》、节日廉洁提醒，在日常各类相关会议、培训中进行廉洁纪律宣贯。 在新征程上，华金证券上述相关负责人表示，公司将进一步健全“1+N”融入式廉洁风险防控长效机制，守牢内控底线，持续深化廉洁文化建设，落实中央金融工作会议决策部署，服务实体经济，牢牢守住不发生系统性风险底线，以多层次资本市场的完善发展为中国式现代化贡献力量。
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